深圳市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)
日期:2017年11月23日 15:07:26
第一章 总则 第一条【目的和依据】 為(wèi)创新(xīn)监管方式,建立健全深圳市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会各单位信息归集、共享和联合惩戒机制,构建全面、透明、公(gōng)开、有(yǒu)效的商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管體(tǐ)系,根据《企业信息公(gōng)示暂行条例》、《深圳经济特區(qū)商(shāng)事登记若干规定》(以下简称《若干规定》)和其他(tā)有(yǒu)关法律、法规以及相关规定,结合实际,制定本规定。 第二条【适用(yòng)范围】 本规定适用(yòng)于深圳市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会内设处室、直属单位,深圳市市场监管局(市质(zhì)量管理(lǐ)局、市知识产(chǎn)权局)内设处室以及辖區(qū)市场监管局、监管所(以下统称“市场监管部门”)对商(shāng)事主體(tǐ)开展的信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)。法律、法规和规章另有(yǒu)规定的,从其规定。 第三条【信用(yòng)监管定义】 本规定所称商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管,是指按照法定的规则和标准,通过归集、整合、处理(lǐ)、利用(yòng)商(shāng)事主體(tǐ)在经营活动中(zhōng)和市场监管部门监管过程中(zhōng)形成的各类信息资源,实施有(yǒu)针对性的监督检查,并在统一的信息平台上,对商(shāng)事主體(tǐ)的相关信息依法对外公(gōng)示、客观评价,建立守信激励和失信惩戒机制,以实现社会公(gōng)众参与、商(shāng)事主體(tǐ)自律、行政监管部门管理(lǐ)相配合的共治體(tǐ)系。 第四条【监管原则】 市场监管部门开展商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)应当遵循职责法定,开放透明,高效智慧的原则。 第五条【管理(lǐ)机构】 市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会设立商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管體(tǐ)系工(gōng)作(zuò)专责小(xiǎo)组(以下简称“专责小(xiǎo)组”),统筹协调全委信用(yòng)监管體(tǐ)系建设,牵头制订、修改商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管办(bàn)法及配套制度;监督考核各单位在商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)信息归集、使用(yòng)和惩戒等信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)。 专责小(xiǎo)组成员单位由市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会各相关处室、直属单位和深圳市市场监管局(市质(zhì)量管理(lǐ)局、市知识产(chǎn)权局)相关业務(wù)处室、辖區(qū)市场监管局组成,建立联席会议制度,具(jù)體(tǐ)办(bàn)法另行规定。 第六条【职责分(fēn)工(gōng)】市场监管部门各单位应当按照职责分(fēn)工(gōng),做好商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管相关工(gōng)作(zuò): (一)法规机构负责对商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)的法律指导以及相关法律、法规培训。 (二)企管机构负责商(shāng)事主體(tǐ)登记、备案和相关信息公(gōng)示的指导、负责录入和维护和登记监管职能(néng)相关的信息、负责组织商(shāng)事主體(tǐ)年报公(gōng)示工(gōng)作(zuò)、经营异常名(míng)录工(gōng)作(zuò)、公(gōng)示信息抽查工(gōng)作(zuò)。 (三)注册机构负责公(gōng)示、录入和维护商(shāng)事登记以及注册登记、备案信息和股权出质(zhì)登记信息。负责按照法律法规和本办(bàn)法规定实施商(shāng)事登记从严审核和登记限制工(gōng)作(zuò)。 (四)稽查机构负责录入和维护全委行政处罚信息公(gōng)示工(gōng)作(zuò)以及相关案件信息,负责与职责相关的重大案件办(bàn)理(lǐ)和风险预警信息处理(lǐ)。 (五)信息中(zhōng)心负责各个业務(wù)监管系统和公(gōng)示系统的稳定运行,负责有(yǒu)关系统、数据中(zhōng)心和相关数据库的建设和维护,牵头建立公(gōng)示信息目录动态维护机制,指导相关职能(néng)部门开展信息录入和维护,保障网络畅通、网络安(ān)全,进行数据备份等工(gōng)作(zuò)。 (六)市场规范、電(diàn)子商(shāng)務(wù)、知识产(chǎn)权、广告、公(gōng)平竞争、消费者权益保护、质(zhì)量监督、计量、特种设备、价格检查等其他(tā)机构分(fēn)别根据职责进行商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò),完善各自职责范围内有(yǒu)关监管事项的监督检查工(gōng)作(zuò)机制,确定监管检查内容,监督检查工(gōng)作(zuò),督促有(yǒu)关责任主體(tǐ)录入和维护信用(yòng)监管数据,组织开展与职责相关的风险预警信息处理(lǐ)和失信惩戒工(gōng)作(zuò)。 第七条【职责分(fēn)工(gōng)】 辖區(qū)市场监管局和监管所结合辖區(qū)实际和上级市场监管部门的部署,依照本规定负责组织各自辖區(qū)内的商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)。 上级市场监管部门应对下级市场监管部门的商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管工(gōng)作(zuò)进行业務(wù)指导和督查。 第二章 信息归集和信息公(gōng)示 第八条【归集商(shāng)事主體(tǐ)信息的范围】 市场监管部门归集商(shāng)事主體(tǐ)的下列信用(yòng)监管信息: (一)基本信息,指商(shāng)事主體(tǐ)的登记信息,包括商(shāng)事登记、备案、许可(kě)、注册商(shāng)标、动产(chǎn)抵押登记、企业投资等信息。 (二)自主公(gōng)示信息,指在企业信用(yòng)信息公(gōng)示系统(广东)上产(chǎn)生的公(gōng)示信息,包括根据《企业信息公(gōng)示暂行条例》产(chǎn)生的企业即时公(gōng)示信息和商(shāng)事主體(tǐ)年报信息。 (三)良好信息,指市场监督部门认定或掌握的各类荣誉情况,包括广东省“守合同重信用(yòng)”企业,市(區(qū))政府质(zhì)量奖,广东省名(míng)牌、标准奖等信息。 (四)失信信息,指违反市场监督管理(lǐ)法律、行政法规且情节严重的企业信息。包括根据國(guó)家工(gōng)商(shāng)总局《严重违法失信企业名(míng)单管理(lǐ)暂行办(bàn)法》规定的严重违法失信企业名(míng)单和其他(tā)“黑名(míng)单”企业信息。 (五)监管信息,指市场监管部门对商(shāng)事主體(tǐ)实施的检查和处理(lǐ)情况,包括各类检查(监测)结果、商(shāng)品、产(chǎn)品抽检结果、抽查结果、生产(chǎn)许可(kě)证获证企业分(fēn)类评价、经核实的投诉举报记录、违法违规记录以及行政处罚记录等信息。 (六)经营异常信息,指商(shāng)事主體(tǐ)经营异常名(míng)录(或经营异常状态)的信息。包括载入经营异常名(míng)录(或标记為(wèi)经营异常状态)的记录、移出经营异常名(míng)录(或恢复正常状态)的记录等信息。 (七)其他(tā)与监督管理(lǐ)相关信息。 第九条【归集与商(shāng)事主體(tǐ)相关的自然人信息范围】 市场监管部门归集下列与商(shāng)事主體(tǐ)相关的自然人信用(yòng)监管信息: (一)违反市场监管法律法规被处罚的商(shāng)事主體(tǐ)负责人信息; (二)被市场监管部门责令限期改正,逾期未改正的商(shāng)事主體(tǐ)负责人信息; (三)被列入经营异常名(míng)录(标记為(wèi)经营异常状态)商(shāng)事主體(tǐ)负责人、投资人、董事、监事、高级管理(lǐ)人员信息; (四)拒绝市场监督管理(lǐ)部门监督检查的商(shāng)事主體(tǐ)负责人信息; (五)以贿赂、或提交虚假材料或隐瞒重要事实等不正当手段取得登记的不实申请人,包括拟取得或已取得登记的商(shāng)事主體(tǐ)负责人、投资人、经办(bàn)人信息; (六)拒不执行行政处罚的数额累计达三万元以上的商(shāng)事主體(tǐ)负责人、投资人信息。 (七)预付款消费逃逸中(zhōng)的商(shāng)事主體(tǐ)负责人、投资人信息。 (八)根据监管需要的其他(tā)自然人信息。 第十条【信息录入】 市场监管部门在职责范围内,按照“谁实施、谁录入”和“谁检查、谁录入”的原则,收集、记录和维护商(shāng)事的信用(yòng)监管信息。 前款规定的信息应当自产(chǎn)生之日起7个工(gōng)作(zuò)日内录入有(yǒu)关业務(wù)系统。 第十一条【信用(yòng)监管数据库】信息中(zhōng)心建立信用(yòng)监管数据库,制定数据标准和数据规则,从业務(wù)系统中(zhōng)统一归集商(shāng)事主體(tǐ)负责人、高级管理(lǐ)人员等相关自然人的信用(yòng)监管信息,实现市场监管部门间的信息共享和联动监管。 第十二条【信息公(gōng)示】 根据《企业信息公(gōng)示暂行条例》等有(yǒu)关法律法规规定,对于信用(yòng)监管数据库中(zhōng)归集的信息,属于应当对外公(gōng)示的,由市场监管部门通过深圳信用(yòng)网、市场监督部门门户网站或法律法规规定的其他(tā)途径依法公(gōng)示。 任何组织和个人均可(kě)查询商(shāng)事主體(tǐ)公(gōng)示信息。 第十三条【公(gōng)示信息的范围】市场监管部门依法公(gōng)示商(shāng)事主體(tǐ)下列信息: (一)注册登记、备案信息; (二)动产(chǎn)抵押登记信息; (三)股权出质(zhì)登记信息; (四)行政处罚信息; (五)经营异常名(míng)录信息; (六)严重违法失信企业名(míng)单信息; (七)商(shāng)事主體(tǐ)抽查结果; (八)对公(gōng)示信息抽查或者举报核查不予配合情节严重的商(shāng)事主體(tǐ)名(míng)单; (九)其他(tā)依法应当公(gōng)示的信息。 前款规定的公(gōng)示信息应当自信息录入信用(yòng)监管数据库之日起5个工(gōng)作(zuò)日内公(gōng)示。 第三章 监管方式 第十四条【大数据监管】 市场监管部门可(kě)以根据职责分(fēn)工(gōng)和工(gōng)作(zuò)实际,对业務(wù)数据进行分(fēn)析,或委托专业机构进行大数据挖掘、建模分(fēn)析,形成数据分(fēn)析报告。市场监管部门各单位应当根据数据分(fēn)析报告结果,结合监管实际制定对策,实施有(yǒu)针对性的监管。 信息中(zhōng)心应当為(wèi)大数据监管提供数据支撑和必要的技(jì )术支持。 第十五条【监管方式】 市场监管部门采取下列监督检查方式实施信用(yòng)监管: (一)“双随机”抽查,指按照“双随机”抽查的工(gōng)作(zuò)要求抽取一定比例的商(shāng)事主體(tǐ),实施监督检查。 (二)在線(xiàn)监测。指利用(yòng)信息网络技(jì )术实现在線(xiàn)即时监督监测的非现场检查。包括对网络交易、网络合同、媒體(tǐ)广告发布等进行的监测,以及对公(gōng)示信息进行的网络数据比对。对发现异常情况的,组织开展相关检查。 (三)重点检查。指对某一类或某一个商(shāng)事主體(tǐ)需要进行重点核查的检查。包括上级部门交办(bàn)線(xiàn)索或者其他(tā)部门移交線(xiàn)索的商(shāng)事主體(tǐ)进行的检查,根据风险预警信息组织的检查,根据大数据研判进行的有(yǒu)针对性的检查。 第十六条【风险预警情形】 有(yǒu)下列情形之一的,由市场监管部门按照职责分(fēn)工(gōng)进行风险预警管理(lǐ),实施监管联动: (一)商(shāng)事主體(tǐ)被市场监管部门依法立案调查中(zhōng)或者涉及其他(tā)重大案件的; (二)商(shāng)事主體(tǐ)拒绝配合市场监管部门依法开展监督检查的; (三)有(yǒu)关部门对商(shāng)事登记依法书面提出异议或警示的; (四)商(shāng)事主體(tǐ)因通过登记住所无法联系被载入经营异常名(míng)录(标记為(wèi)经营异常状态)累计多(duō)次以上的; (五)同一地址登记商(shāng)事主體(tǐ)数量较大的(商(shāng)務(wù)秘书公(gōng)司除外); (六)同一自然人担任多(duō)家商(shāng)事主體(tǐ)的负责人、投资人或同一自然人作(zuò)為(wèi)经办(bàn)人登记办(bàn)理(lǐ)商(shāng)事主體(tǐ)数量较大的; (七)相关当事人申报自身身份证可(kě)能(néng)被冒用(yòng)登记商(shāng)事主體(tǐ)的; (八)商(shāng)事主體(tǐ)因公(gōng)示信息隐瞒真实情况,弄虚作(zuò)假被载入经营异常名(míng)录(标记為(wèi)经营异常状态)的; (九)产(chǎn)品质(zhì)量监督抽查不合格的; (十)商(shāng)事主體(tǐ)因违反市场监督管理(lǐ)法律法规两年内受到三次以上行政处罚的; (十一)商(shāng)事主體(tǐ)营业期限到期未办(bàn)理(lǐ)变更登记或注销登记的; (十二)需要纳入风险预警的其他(tā)情形。 第十七条【风险预警库】信息中(zhōng)心依托信用(yòng)监管数据库建立商(shāng)事主體(tǐ)风险预警信息库,归集各单位在实施监管过程中(zhōng)形成的需进行风险预警的商(shāng)事主體(tǐ)及其负责人、投资人、经办(bàn)人等相关人员信息。 第十八条【风险预警信息录入】 符合本规定第十六条第(一)、(二)、(三)、(七)、(九)、(十二)项情形的商(shāng)事主體(tǐ)及其负责人、投资人、经办(bàn)人等相关人员信息按照“谁处理(lǐ),谁录入”的原则,由市场监管部门各相关单位依据各自职责录入。 符合本规定第十六条第(四)、(五)、(六)、(八)、(十)、(十一)项信息由信用(yòng)监管数据库根据商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)信息和商(shāng)事主體(tǐ)负责人、投资人、高级管理(lǐ)人员等相关自然人信用(yòng)信息资源自动生成并导入风险预警信息库。 第十九条【风险预警处理(lǐ)】 对于有(yǒu)风险预警情形的商(shāng)事主體(tǐ),市场监管部门应当在日常检查、专项检查中(zhōng)增加检查频次,并列為(wèi)在線(xiàn)监测、随机抽查工(gōng)作(zuò)的重点监督检查对象,发现有(yǒu)违法行為(wèi)的,及时依法查处。 第二十条【暂缓登记】 对有(yǒu)本规定第十六条第(一)至(二)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),由相关单位根据办(bàn)案和监管工(gōng)作(zuò)实际情况在风险预警信息库中(zhōng)录入相关情形,由商(shāng)事登记机构根据系统预警提示,在风险预警信息未解除之前,暂缓其办(bàn)理(lǐ)相关商(shāng)事登记。对有(yǒu)本规定第十六条第(三)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),按照有(yǒu)关部门要求对有(yǒu)关商(shāng)事登记进行处理(lǐ)。 第二十一条【商(shāng)事登记从严审核】市场监管部门应当根据风险预警信息库的提示,对属于风险预警情形的申请人,对其提交的申请文(wén)件、材料以及相关信息按照下列形式予以从严审核: (一)对有(yǒu)本规定第十六条第(四)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),再次申请商(shāng)事登记时,由辖區(qū)监管部门对其登记住所或经营场所实施现场核查; (二)对有(yǒu)本规定第十六条第(五)项情形的,有(yǒu)关申请人以该地址作(zuò)為(wèi)住所申请商(shāng)事登记的,由辖區(qū)监管部门对其登记住所或经营场所实施现场核查; (三)对有(yǒu)本规定第十六条第(六)、(七)项情形的商(shāng)事主體(tǐ)或相关自然人,在申请商(shāng)事登记时,股东、法定代表人、投资人、负责人等申请人应当亲自到窗口现场办(bàn)理(lǐ)相关商(shāng)事登记手续; (四)对有(yǒu)本规定第十六条第(八)项情形的商(shāng)事主體(tǐ)或相关自然人,在申请商(shāng)事登记时,股东、法定代表人、投资人、负责人等申请人应当亲自到窗口现场办(bàn)理(lǐ)相关商(shāng)事登记手续,并由辖區(qū)监管部门对其登记住所或经营场所实施现场核查。 第二十二条【外部监管联动】依据相关法律法规的规定,市场监管部门以外的其他(tā)行政管理(lǐ)部门在对监管领域内违法商(shāng)事主體(tǐ)实施行政处罚或撤销、吊销、注销、缴销其许可(kě)证后,市场监管部门根据推送的许可(kě)、处罚信息和案件線(xiàn)索通报,将相关信息录入风险预警信息库,依法定职责对相关当事人进行监管。 第二十三条【风险预警解除】 下列风险预警的情形发生变化,不需要继续风险预警,根据商(shāng)事主體(tǐ)的申请或者相关单位的处理(lǐ)决定,分(fēn)别作(zuò)出处理(lǐ): (一)有(yǒu)第十六条第(一)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),自相关案件结案或有(yǒu)关违法行為(wèi)被依法查处后,由案件办(bàn)理(lǐ)单位将结案信息录入案件管理(lǐ)系统后,由系统自动解除风险预警; (二)有(yǒu)第十六条第(二)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),自接受市场监管部门检查且检查中(zhōng)未发现相关违反市场监管法律法规违法行為(wèi)后,由检查单位解除风险预警; (三)有(yǒu)第十六条第(三)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),根据有(yǒu)关部门要求,由录入风险预警的单位解除风险预警。 (四)有(yǒu)第十六条第(十一)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),自办(bàn)理(lǐ)营业期限延期或注销登记后,由系统自动解除风险预警; (五)有(yǒu)第十六条第(四)、(九)、(十)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),自进入风险预警库满三年的,由系统自动解除风险预警。 (六)有(yǒu)第十六条第(八)项情形的商(shāng)事主體(tǐ),自移出经营异常名(míng)录(恢复正常状态),由系统自动解除风险预警。 (七)商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)其他(tā)风险预警消除情形的,由具(jù)體(tǐ)办(bàn)理(lǐ)单位解除风险预警。 按照前款第(二)、(三)、(七)项情形解除风险预警的,应报单位负责人审批。 第二十四条【风险预警录入和解除要求】 商(shāng)事主體(tǐ)出现风险预警情形(或解除)情形后,应在5个工(gōng)作(zuò)日内录入(或解除)。对风险预警的原因、监管联动需求、解除原因等要录入具(jù)體(tǐ)完整,并保留相关证据资料。 第四章 守信激励和失信惩戒 第二十五条【守信激励】对于连续三年无不良信用(yòng)记录的商(shāng)事主體(tǐ),在办(bàn)理(lǐ)全國(guó)工(gōng)业产(chǎn)品生产(chǎn)许可(kě)、强制性产(chǎn)品认证、计量标准考核、气瓶(移动式压力容器)充装(zhuāng)许可(kě)、特种设备使用(yòng)登记、特种设备作(zuò)业人员考核等行政许可(kě)时,市场监管部门可(kě)以根据实际情况实施“绿色通道”和“容缺受理(lǐ)”等便利措施。 第二十六条【褒扬诚信典型】商(shāng)事主體(tǐ)连续三年无不良信用(yòng)记录且符合下列条件之一的,市场监督管理(lǐ)部门可(kě)以在实施财政性资金项目扶持等政策中(zhōng)给予优先考虑,并在日常监管、专项检查中(zhōng)减少检查频次: (一)连续三年产(chǎn)品无抽查不合格的; (二)连续2年企业生产(chǎn)许可(kě)证获证企业分(fēn)类评价达到AA级的為(wèi)AA类的; (三)建立消费者权益服務(wù)站,并积极主动,在承诺时间内处理(lǐ)消费者投诉,妥善解决消费争议,调解成功率达100%的; (四)协助市场监管部门,及时处理(lǐ)消费者投诉,妥善解决消费争议,调解成功率达100%的。 第二十七条【经营异常名(míng)录登记限制】 商(shāng)事主體(tǐ)被载入经营异常名(míng)录(或标记為(wèi)经营异常状态),市场监管部门应予以提示并按以下方式处理(lǐ): (一)商(shāng)事主體(tǐ)移出经营异常名(míng)录(或恢复正常状态)之前,不得办(bàn)理(lǐ)商(shāng)事登记和相关备案,但办(bàn)理(lǐ)取消证照有(yǒu)效期限,商(shāng)事主體(tǐ)补换照,注册号升级,清算组成员,清算人备案、注销的除外。 (二)因通过登记的住所或经营场所无法联系而被载入经营异常名(míng)录(或标记為(wèi)经营异常状态)的商(shāng)事主體(tǐ),可(kě)以办(bàn)理(lǐ)地址变更登记。涉及营业期限延期、个體(tǐ)工(gōng)商(shāng)户变更名(míng)称、补换照的,可(kě)与地址变更登记一并办(bàn)理(lǐ)。 第二十八条【市场监管失信惩戒】 建立市场监管部门失信惩戒清单制度。对载入经营异常名(míng)录(或标记為(wèi)经营异常状态)的、列入严重违法失信企业名(míng)单的以及有(yǒu)其他(tā)失信记录的商(shāng)事主體(tǐ)及其负责人、投资人、高级管理(lǐ)人员、经办(bàn)人按照清单实施惩戒措施。 市场监管部门失信惩戒清单由市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会制订,随本规定一并印发执行。市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会应当依据有(yǒu)关法律、法规、规定的调整,及时更新(xīn)、调整失信惩戒清单并予以发布。 第二十九条【外部联合惩戒】市场监管部门应当根据行业主管部门作(zuò)出行政处罚和失信评价的自然人实施相关市场准入和任职资格限制措施。按照國(guó)家《失信企业协同监管和联合惩戒合作(zuò)备忘录》相关规定执行。法律、法规和规章对自然人信用(yòng)约束有(yǒu)其他(tā)规定,从其规定。 第五章 附则 第三十条【责任追究】各级市场监管部门应建立商(shāng)事主體(tǐ)信用(yòng)监管过错责任追究制度。对不及时录入信息,录入信息不准确、不完整又(yòu)未及时纠正,不按规定实施监督检查、风险预警管理(lǐ)和失信惩戒的,由监察部门给予直接责任人员警告,给当事人造成损失或者较大社会影响的,应追究有(yǒu)关部门负责人和直接责任人员的过错责任。 第三十一条【商(shāng)事主體(tǐ)负责人】本规定所称的商(shāng)事主體(tǐ)负责人,包括企业法人的法定代表人、个人独资企业的投资人、合伙企业的执行事務(wù)合伙人、分(fēn)支机构负责人、个體(tǐ)工(gōng)商(shāng)户经营者。 第三十二条【解释】 本规定由深圳市市场和质(zhì)量监督管理(lǐ)委员会负责解释。 第三十三条【施行时间和有(yǒu)效期】本规定自2017年1月22日起之日起施行,有(yǒu)效期為(wèi)五年。 附录:市场监管部门失信惩戒清单